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銀華基金公司遭突擊檢查牛市監管力度加大

发布时间:2019-11-09 06:58:07

银华基金公司遭突击检查 牛市监管力度加大

今日午间过后,一则消息在不少基金公司人士以及圈内迅速传播位于北京办公区的银华基金公司遭到了北京证监局的突击检查据传,在检查现场,银华基金公司所有基金经理和和助理的都被收走,开机密码也被拿走对此,银华基金公司有关人士表示,北京证监局确实于今日对公司实行了例行检查,但检查范围很正常,公司目前运作一切正常据查,此前北京证监局还对公司的合规制度等方面进行了抽查

事实上,就在今年3月,也曾爆出证监会曾对国泰君安的投行部进行检查当时坊间传出,其检查方式格外的严格,要求所有人电脑都上缴,同时号、查询密码、登录密码、电脑、、、邮箱的全部密码都要当面提供,由其所有并购重组项目都要抽查,同时还有一对一的“小黑屋”访谈随后,国泰君安曾对外表示,此次检查并“没有市场说的那么恐怖”该检查于也在一天检查,且此次调查并非国泰君安公司被调查,而是该公司投行的一个项目被抽查

为响应国务院“两个加强、两个遏制”( 即加强内部管控、加强外部监管,遏制违规经营、遏制违法犯罪)的要求,证监会稽查局从3月16日起,正式启动对证监会系统下的机构进行业务检查,抽查范围约200家,历时一个月左右,重点检查证监会系统下各机构的“违法违规”问题

“这应该是针对基金公司投研部做出的检查,有可能是专项检查的一种,上交和密码也都是常态现在基金经理等相关人员在上班时都要上交,并对应自己的名字放在柜子里”一位基金公司相关人士表示

通常情况下,证监会和地方证监局的检查分为现场检查和非现场检查前者就是监管层的人员直接到公司检查,后者采取的形式就是由基金公司上报相关的数据和材料,或者有监管层通过系统连接的方式直接获取基金公司相关数据等

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